SeguControl

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SeguControl™ es una solución informática diseñada específicamente para facilitar a los responsables de prevención de blanqueo de capitales  el cumplimiento de todas sus obligaciones.

Permite a los sujetos obligados gestionar de forma integral, metódica y sistemática los elementos  relacionados con esta materia (procesos, personas, datos, información y comunicaciones) y acreditar ante los órganos de control (internos y externos) debida diligencia.

SeguControl™ está dirigido a empresas aseguradoras, existe una versión diferente de BanControl™ adaptada a cada sujeto obligado (entidades de crédito, notarios, abogados, casas de cambio, casinos).

SeguControl™ puede ser la solución única para controlar y gestionar todos los  procesos, o por el contrario, integrarse a otras soluciones existentes, ampliamente utilizadas (Pedra™, Siopeia™, Paladin™, WordCheck™, SIGAB™, Systech VIGIA™, MonitorPlus™, Sentinel™… ) para reforzar las áreas que se consideren necesarias.

Descubra cómo puede ayudarle SeguControl™:

 

SeguControl™ es un software de prevención de blanqueo de capitales que ayuda a las aseguradoras en el cumplimiento de 8 aspectos básicos contenidos en la Ley 10/2010:

SeguControl™ ayuda al cumplimiento de 8 aspectos básicos:

    1. Identificar, conocer y clasificar a los clientes naturales o jurídicos de las aseguradoras.
    2. Acreditar la debida diligencia y facilitar el análisis de las transacciones y operativas que permitan la detección de actividades sospechosas.
    3. Aplicar medidas de prevención en función de la clasificación en riesgo de los cliente (simples, normales o reforzadas).
    4. Profundizar en el análisis y seguimiento de transacciones sospechosas (intervinientes, identificación de clientes, titulares interpuestos, medios de pago,  características atípicas, opacidad sobre la titularidad, origen).
    5. Facilitar la incorporación de procedimientos contenidos en los manuales operativos, así como adoptar rápidamente las recomendaciones que se reciben por parte de inspectores y expertos.
    6. Disponer de un catálogo de operaciones de riesgo automatizado, que incluye la lista de todos los posibles tipos de operaciones expresados en el reglamento, con riesgo potencial de vinculación a actividades de blanqueo de capitales, mas aquellas tipologías particulares, propias de la operación del sujeto obligado.
    7. Gestionar de forma electrónica los documentos acreditativos de la identidad de clientes o colaboradores naturales o jurídicos, y los poderes de las personas que actúen en su nombre. También, todos aquellos relacionados con la actividad profesional, empresarial forma jurídica, domicilio y objeto social.
    8. Automatizar, documentar y optimizar las comunicaciones internas y externas: OCIC, auditoría, órganos de control interno y comunicación, “reporting” mensual (incluye comunicaciones telemáticas CTL y declaración mensual de operaciones DMO 2.0).

SeguControl™: clasificación en riesgo, identificación de clientes, conservación de documentos, comunicación de operaciones…y mucho más.

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SeguControl – software integrado de prevención

SeguControl™ se diferencia de otros sistemas informáticos de prevención por 3 razones fundamentales:

Flexibilidad: Se adapta a las necesidades de los sujetos obligados, pudiendo ser la solución única para controlar y gestionar todo los  procesos, o por el contrario, integrarse a una/varias soluciones existentes (Pedra™, Siopeia™, Paladin™, WordCheck™, SIGAB™) reforzando las áreas que se consideren necesarias.

Visión Global: SeguControl™ ofrece al responsable  y colaboradores del departamento de prevención una visión integral y global de todos los esfuerzos que se están haciendo en materia de prevención.

Organización: La solución SeguControl™ permite gestionar el departamento de prevención de forma sistemática  y ordenada, guardando registro y auditoría de todas las acciones que se han llevado a cabo, de acuerdo con la normativa legal vigente.

Algunas de sus aportaciones:

    • Centralizar la información de clientes, empleados, oficinas y agentes en una sola pantalla (permitiendo el acceso inmediato a los datos que se encuentran en los sistemas bancarios y también, a los obtenidos como resultado de los procesos de prevención).
    • Generación automática de alertas y motores para la creación de reglas definidas por el jefe de prevención y con independencia del departamento informático. Segucontrol™ incluye múltiples criterios de selección, tales como: tipo de cliente, origen, nacionalidad, residencia, lugar donde efectúa los negocios, tipo de transacción, intervinientes, importes y fechas.
    • Biblioteca digital para registro y control de: cursos de formación, manuales operativos, formularios, actas, listas públicas, peticiones del órgano de control, inspecciones, calificaciones CTL y auditorías internas; todo ello con sus respectivos resultados.
    • Creación, administración y control de los expedientes digitales. Incluye las etapas y pasos que deben realizarse, los formularios a utilizar durante el análisis, presentación al OCIC y comunicaciones al órgano de control.
    • Generación dinámica de gráficos para analizar visualmente las operativas de los clientes y optimizar sus comunicaciones CTL.
    • Control automatizado de los tiempos de respuesta. Esto incluye la monitorización de: denuncias, investigaciones y peticiones de información, de acuerdo a los parámetros establecidos en los manuales operativos y en la legislación vigente.
    • Mecanismo integrado para la gestión automatizada de las denuncias de los empleados con la debida confidencialidad y notificación del resultado de sus acciones.
    • Control y administración de las verificaciones de información provenientes de oficinas, agentes o las iniciadas por la UPBC.
    • Registro y control de las transmisiones telemáticas al órgano de control (DMO 2.0, CTL, entre otras).

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SeguControl- Software prevención blanqueo capitales aseguradoras – Grupo Lanka